[多选题]
公募基金具有的主要特征有（ ）。
A .可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广
B .基金募集对象不固定
C .投资金额要求低，适宜中小投资者参与
D .遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管
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习题解析
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1 .下列人员中，可在资信评级机构中担任证券评级业务高级管理人员的是（ ）。
A 被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满 B 最近1年在税务 C 最近2年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营 D 在中国境内或者香港
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
2 .可作为融资买入或融券卖出的标的股票应当符合的条件有（ ）。
A 股东人数不少于4 000人 B 在交易所上市交易满2个月 C 近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的15％ D 融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
3 .增长型基金具有（ ）特点。
A 较少考虑当期收入 B 以追求资本增值为基本目标 C 主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象 D 与收入型基金相比，风险小
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .集合票据是指（ ）具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
A 5个(含)以上 B 2个(含)以上 C 2个(含)以上 D 5个(含)以上
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
5 .上海证券交易所可以接受的市价申报有（ ）。
A 本方最优价格申报 B 对手方最优价格申报 C 最优5档即时成交剩余撤销申报 D 最优5档即时成交剩余转限价申报
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
7 .国家开发银行和（ ）在银行间市场发行了首批资产支持证券。
A 中国银行 B 中国农业银行 C 中国建设银行 D 中国工商银行
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
8 .下列（ ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。
A 有重大违约记录 B 未按照要求提供有关情况 C 交易结算资金未纳入第三方存管 D 在证券公司从事证券交易不足半年
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
9 .下列关于系列基金的含义表述正确的是（ ）。
A 又称为伞型基金 B 子基金之间可以进行相互转换 C 多个基金共用一个基金合同 D 子基金独立运作
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构是（ ）。
A 投资机构 B 受托机构 C 贷款服务机构 D 资金保管机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
