[多选题]
下列（ ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。
A .有重大违约记录
B .未按照要求提供有关情况
C .交易结算资金未纳入第三方存管
D .在证券公司从事证券交易不足半年
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习题解析
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1 .增长型基金具有（ ）特点。
A 较少考虑当期收入 B 以追求资本增值为基本目标 C 主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象 D 与收入型基金相比，风险小
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
2 .集合票据是指（ ）具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场以统一产品设计、统一券种冠名、统一信用增进、统一发行注册方式共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。
A 5个(含)以上 B 2个(含)以上 C 2个(含)以上 D 5个(含)以上
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
3 .上海证券交易所可以接受的市价申报有（ ）。
A 本方最优价格申报 B 对手方最优价格申报 C 最优5档即时成交剩余撤销申报 D 最优5档即时成交剩余转限价申报
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
4 .公募基金具有的主要特征有（ ）。
A 可以面向社会公开发售基金份额和宣传推广 B 基金募集对象不固定 C 投资金额要求低，适宜中小投资者参与 D 遵守基金法律和法规的约束，并接受监管部门的严格监管
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
5 .国家开发银行和（ ）在银行间市场发行了首批资产支持证券。
A 中国银行 B 中国农业银行 C 中国建设银行 D 中国工商银行
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
7 .下列关于系列基金的含义表述正确的是（ ）。
A 又称为伞型基金 B 子基金之间可以进行相互转换 C 多个基金共用一个基金合同 D 子基金独立运作
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
8 .接受受托机构委托，负责保管信托财产账户资金的机构是（ ）。
A 投资机构 B 受托机构 C 贷款服务机构 D 资金保管机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-22
9 .客户从事融资融券交易期间，出现下列（ ）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。
A 信用资质状况降低 B 不能按约定期限清偿债务 C 证券公司提高融资融券利率 D 维持担保比例过低且不能及时追加担保物
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
10 .反映股票基金经营业绩的指标主要有（ ）。
A 已实现收益 B 基金分红 C 净值增长率 D 净值增长率标准差
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-22
