[多选题]
甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有（ ）。
A .甲的母公司的全资子公司丙公司
B .甲参股丁公司，但甲并不对丁的重大决策产生重大影响
C .持有甲公司30％股份且持有乙公司1％股份的张某
D .在甲公司中担任副经理且持有乙公司5％股份的李某
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习题解析
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1 .下列关于协议收购的表述中，正确的有（ ）。
A 收购协议的各方应当获得相应的内部批准 B 收购协议达成后，收购人必须在3日内进行报告并公告 C 在公告前不能履行收购协议 D 协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行
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2021-08-23
2 .上市公司向原股东配售股份，除应符合一般条件之外，还应当符合的条件有（ ）。
A 拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30% B 控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量 C 采用包销方式发行 D 采用代销方式发行
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2021-08-23
3 .某股份有限公司设立时采用募集设立方式，其向社会公开发行的股票采用承销的方式进行，这种股票发行方式属于（ ）。
A 设立发行 B 增资发行 C 直接发行 D 间接发行
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2021-08-23
4 .证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项 （ ）。
A 代销 B 代销 C 代销 D 代销
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2021-08-23
5 .证券投资基金，依照其运作方式不同，可以分为（ ）。
A 封闭式基金 B 开放式基金 C 信托投资基金 D 股票基金
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2021-08-23
7 .根据证券法律制度的规定，上市公司发生下列事项时，证券交易所可以决定终止其股票上市的有（ ）。
A 最近3年连续亏损，在限定期限内未能扭亏为盈 B 上市公司被宣告破产 C 公司股本总额发生变化，不再具备上市条件 D 上市公司不按照规定公开其财务状况，且拒绝纠正
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2021-08-23
8 .基金上市期间，出现下列情形，应当终止上市的有（ ）。
A 发生重大变更而不符合上市条件 B 基金合同期限届满 C 严重违反投资基金上市规则 D 不再具备《证券投资基金法》规定的上市交易条件
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2021-08-23
9 .根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列事件中，属于重大事件的有（ ）。
A 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定 B 公司的经营方针和经营范围的重大变化 C 公司减资的决定 D 人民法院依法撤销董事会决议
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2021-08-23
10 .依照法律规定，以下各项股份转让交易中不符合规定的有（ ）。
A 为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票 B 为上市公司出具年度财务报表审计报告的人员，在有关文件公开后5日后买了该种股票 C 公司成立刚满2年时，发起人将其持有的本公司股票卖出 D ...
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2021-08-23
