[多选题]
依照法律规定，以下各项股份转让交易中不符合规定的有（ ）。
A .为股票发行出具审计报告的人员，在该股票承销期满后3个月内购买了该种股票
B .为上市公司出具年度财务报表审计报告的人员，在有关文件公开后5日后买了该种股票
C .公司成立刚满2年时，发起人将其持有的本公司股票卖出
D .公司董事辞去职务后4个月时，将其持有的本公司股票卖出
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习题解析
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1 .证券投资基金，依照其运作方式不同，可以分为（ ）。
A 封闭式基金 B 开放式基金 C 信托投资基金 D 股票基金
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多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有（ ）。
A 甲的母公司的全资子公司丙公司 B 甲参股丁公司，但甲并不对丁的重大决策产生重大影响 C 持有甲公司30％股份且持有乙公司1％股份的张某 D 在甲公司中担任副经理且持有乙公司5％股份的李某
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2021-08-23
3 .根据证券法律制度的规定，上市公司发生下列事项时，证券交易所可以决定终止其股票上市的有（ ）。
A 最近3年连续亏损，在限定期限内未能扭亏为盈 B 上市公司被宣告破产 C 公司股本总额发生变化，不再具备上市条件 D 上市公司不按照规定公开其财务状况，且拒绝纠正
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2021-08-23
4 .基金上市期间，出现下列情形，应当终止上市的有（ ）。
A 发生重大变更而不符合上市条件 B 基金合同期限届满 C 严重违反投资基金上市规则 D 不再具备《证券投资基金法》规定的上市交易条件
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多选题
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2021-08-23
5 .根据证券法律制度的规定，上市公司发生的下列事件中，属于重大事件的有（ ）。
A 公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定 B 公司的经营方针和经营范围的重大变化 C 公司减资的决定 D 人民法院依法撤销董事会决议
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提问时间:
2021-08-23
7 .下列属于操纵市场行为的有（ ）。
A 甲和乙机构投资者合谋，集中资金优势，联合买卖股票，造成证券市场价格变动 B 假借客户的名义买卖证券 C 甲与他人串通，利用资金优势，以事先约定的时间 D 以自己为交易对象，进行自买自卖的行为，影响证券交易价格
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2021-08-23
8 .下列关于收购要约撤销的表述正确的有（ ）。
A 在收购要约约定的期限内，收购人不得撤销其收购要约 B 撤销收购要约，收购要约的法律效力归于消灭 C 收购要约的撤销发生在收购人公告收购要约后 D 收购人撤销收购要约，有可能损害中小股东的利益
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2021-08-23
9 .根据保险标的的不同，保险合同可以分为（ ）。
A 一切险保险合同 B 特定危险保险合同 C 财产保险合同 D 人身保险合同
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2021-08-23
10 .根据我国《外汇管理条例》的规定，我国的外汇包括（ ）。
A 外国货币 B 外币银行卡 C 外币有价证券 D 特别提款权
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多选题
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2021-08-23
