[多选题]
上市公司向原股东配售股份，除应符合一般条件之外，还应当符合的条件有（ ）。
A .拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
B .控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
C .采用包销方式发行
D .采用代销方式发行
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习题解析
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1 .下列关于证券发行承销团承销证券的表述中，不符合证券法律制定规定的是 （ ）。
A 承销团承销适用于不特定对象公开发行的证券 B 发行证券的票面总值必须超过人民币1万元 C 承销团由主承销和参与承销的证券公司组成 D 承销团代销
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .金融机构作出某些行为的，由外汇管理机关责令限期改正，没收违法所得，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重或者逾期不改正的，由外汇管理机关责令停止经营相关业务，下列属于这些行为的有（ ）。
A 办理经常项目资金收付，未对交易单证的真实性及其与外汇收支的一致性进行合理审查的 B 违反规定办理资本项目资金收付的 C 违反外汇业务综合头寸管理的 D 违反外汇市场交易管理的
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
3 .我国证券市场上流通的股票包括（ ）。
A 人民币普通股（A股） B 境内上市外资股（B股） C H股 D N股
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .单方面转移分为（ ）。
A 私人单方面转移 B 单位单方面转移 C 政府单方面转移 D 国际单方面转移
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .下列关于协议收购的表述中，正确的有（ ）。
A 收购协议的各方应当获得相应的内部批准 B 收购协议达成后，收购人必须在3日内进行报告并公告 C 在公告前不能履行收购协议 D 协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .某股份有限公司设立时采用募集设立方式，其向社会公开发行的股票采用承销的方式进行，这种股票发行方式属于（ ）。
A 设立发行 B 增资发行 C 直接发行 D 间接发行
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，载明下列事项 （ ）。
A 代销 B 代销 C 代销 D 代销
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .证券投资基金，依照其运作方式不同，可以分为（ ）。
A 封闭式基金 B 开放式基金 C 信托投资基金 D 股票基金
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .甲公司拟收购乙上市公司。根据证券法律制度的规定，下列投资者中，如无相反证据，属于甲公司一致行动人的有（ ）。
A 甲的母公司的全资子公司丙公司 B 甲参股丁公司，但甲并不对丁的重大决策产生重大影响 C 持有甲公司30％股份且持有乙公司1％股份的张某 D 在甲公司中担任副经理且持有乙公司5％股份的李某
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
