债券信用评级从初评工作开始日到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（　）个工作日，集团企业评级或债券评级不应少于（　）个工作日。

1 .对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（　）的罚款。

A 3～30万 B 20～30万 C 30～60万 D 50～500万

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .证券交易所的交易价格按竞价的方式进行，竞价方式不包括（　）。

A 口头报唱 B 板牌竞价 C 书面竞价 D 计算机终端申报竞价

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行证券的，处以（　）的罚款。

A 30万元以上60万元以下 B 3万元以上30万元以下 C 非法募集资金金额10%以上一倍以下 D 非法募集资金金额1%以上10%以下

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .一般情况下，债券的兑付方式有（　）。Ⅰ.到期兑付Ⅱ.提前兑付Ⅲ.分期兑付Ⅳ.债券替换Ⅴ.转换为普通股兑付

A Ⅰ B Ⅳ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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6 .保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以（　）的罚款。

A 业务收入一倍以上三倍以下的罚款 B 业务收入一倍以上五倍以下的罚款 C 业务收入一倍以上十倍以下的罚款 D 业务收入五倍以上十倍以下的罚款

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .债券信用评级的评级结果须经（　）以上的与会评审委员同意方为有效。

A 1/3 B 2/3 C 1/2 D 3/4

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .由于债券筹资的数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节，评级的主要内容包括（　）。Ⅰ.企业素质Ⅱ.经营能力Ⅲ.偿债能力Ⅳ.履约情况Ⅴ.发展前景

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（　）的罚款。

A 3万元以上10万元以下 B 10万元以上30万元以下 C 3万元以上60万元以下 D 50万元以上500万元以下

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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