[单选题]
收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
A .3万元以上10万元以下
B .10万元以上30万元以下
C .3万元以上60万元以下
D .50万元以上500万元以下
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习题解析
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1 .债券信用评级从初评工作开始日到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（ ）个工作日，集团企业评级或债券评级不应少于（ ）个工作日。
A 10，30 B 10，45 C 15，30 D 15，45
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以（ ）的罚款。
A 业务收入一倍以上三倍以下的罚款 B 业务收入一倍以上五倍以下的罚款 C 业务收入一倍以上十倍以下的罚款 D 业务收入五倍以上十倍以下的罚款
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .债券信用评级的评级结果须经（ ）以上的与会评审委员同意方为有效。
A 1/3 B 2/3 C 1/2 D 3/4
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .由于债券筹资的数额巨大，所以对发行主体的资信评级是必不可少的一个环节，评级的主要内容包括（ ）。Ⅰ.企业素质Ⅱ.经营能力Ⅲ.偿债能力Ⅳ.履约情况Ⅴ.发展前景
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
6 .询价交易方式下，最低交易量为券面总额（ ）万元，交易量最小变动单位为券面总额（ ）万元。
A 10，10 B 100，100 C 100，10 D 10，100
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（ ）的罚款。
A 一倍以上三倍以下 B 一倍以上五倍以下 C 一倍以上十倍以下 D 十倍以上二十倍以下
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .关于现券买卖，下列说法错误的是（ ）。
A 现券买卖按全价交易，净价结算 B 现券买卖可采用询价交易方式和点击成交交易方式 C 询价交易方式下可用意向报价 D 点击成交交易方式下可用做市报价
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以（ ）的罚款。
A 3万元以上10万元以下 B 10万元以上30万元以下 C 10万元以上60万元以下 D 100万元以上1000万元以下
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .银行间债券市场成员根据其是否与中央债券簿记系统直接联网办理债券结算业务而分为直接结算成员和间接结算成员，间接结算成员主要是（ ）。Ⅰ.非金融机构Ⅱ.中小金融机构Ⅲ.存款类金融机构Ⅳ.非存款类金融机构
A Ⅰ B Ⅲ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
