对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（　）的罚款。

1 .关于远期交易与期货交易，下列说法正确的是（　）。

A 期货合约在场外进行交易 B 远期合约是标准化合约 C 远期合约交易双方按规定比例缴纳保证金 D 期货合约具备对冲机制

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .应当向证券发行人提供证券持有人名册及有关资料的是（　）。

A 证监会 B 证券交易所 C 证券业协会 D 证券登记结算机构

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .（　）是银行间债券市场开展双边报价业务的交易员进行现券买卖报价时，在中国人民银行核定的债券买卖差价范围内连续报出该券种的买卖实价，并同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。

A 公开报价 B 对话报价 C 双边报价 D 小额报价

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .下列（　）情况下造成的证券登记结算机构的损失，可以用证券结算风险基金来垫付或弥补。①违约交收 ②技术故障 ③不可抗力 ④操作失误

A ①② B ③④ C ①②④ D ①②③④

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .点击确认、单向撮合成交的报价包括（　）。Ⅰ.公开报价Ⅱ.对话报价Ⅲ.双边报价Ⅳ.小额报价

A Ⅰ B Ⅲ C Ⅰ D Ⅱ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .证券交易所的交易价格按竞价的方式进行，竞价方式不包括（　）。

A 口头报唱 B 板牌竞价 C 书面竞价 D 计算机终端申报竞价

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，已经发行证券的，处以（　）的罚款。

A 30万元以上60万元以下 B 3万元以上30万元以下 C 非法募集资金金额10%以上一倍以下 D 非法募集资金金额1%以上10%以下

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .一般情况下，债券的兑付方式有（　）。Ⅰ.到期兑付Ⅱ.提前兑付Ⅲ.分期兑付Ⅳ.债券替换Ⅴ.转换为普通股兑付

A Ⅰ B Ⅳ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .债券信用评级从初评工作开始日到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（　）个工作日，集团企业评级或债券评级不应少于（　）个工作日。

A 10，30 B 10，45 C 15，30 D 15，45

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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