[单选题]
发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市的，发行人和主承销商可以通过下列（ ）等途径确定发行价格。①初步询价②在初步询价确定发行价格区间后，通过累计投标询价③集合竞价④连续竞价
A .①②③④
B .①②
C .③④
D .①③④
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习题解析
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1 .证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。
A 3 B 5 C 10 D 20
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .证券基金经营机构使用符合下列（ ）情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。①与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制②提供港股研究报吿的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表③提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币④提供港股投资顾问服务的香港机构公司治理结构健全，董事、监事最近三年未受到行政处罚
A ①②③④ B ①②③ C ②③④ D ①②
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .证券基金经营机构使用符合规定的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。中国证监会派出机构应当根据专项报告审慎评估证券基金经营机构使用该香港机构证券投资咨询服务的风险情况，未提异议的，应当在协议签订之日起（ ）个月内对证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的情况进行专项现杨检查。
A 1 B 3 C 5 D 6
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的说法，错误的是（ ）。
A 发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，披露的招股说明书的内容应当尽量使用专业术语 B 中国证监会制定的信息披露规则是信息披露的最低要求 C 不论中国证监会制定的信息披露规则是否有明确规定，凡是对投资者作...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市的，发行人股票发行前应当首先在（ ）等全文刊登招股说明书。①交易所网站②中国证监会指定网站③中国证监会指定报刊④发行人官方网站
A ①②③ B ①②③④ C ①② D ①②④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .关于发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市的说法，错误的是（ ）。
A 发行人和主承销商应当在申购前，披露网下投资者剔除最髙报价部分后有效报价的中位数和加权平均数，以及公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品 B 除《证券发行与承销管理办法》规定的中止发行情形...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，关于其高级管理人员与核心员工参与本次战略配售的说法，正确的是（ ）。①发行人的高级管理人员与核心员工可以设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售②设立的专项资产管理计划获配的股票数量不得超过首次公开发行股票数量的10%③应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月④发行人的高级管理人员与核心员工按照规定参与战略配售的，应当经发行人股东大会审议通过，并在招股说明书中披露参与的人员姓名、担任职务、参与比例等事宜
A ①②③④ B ②③④ C ①②③ D ①③④
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单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .（ ）应当建立定期报告制度，及时总结科创板证券（股票类）发行上市审核和发行承销监管的工作情况，并报告中国证监会。
A 中国证券业协会 B 证券公司 C 交易所 D 中国证监会派出机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .负责制定科创板证券（股票类）发行承销保荐业务、发行承销自律监管规则，对保荐人、承销商、保荐代表人、网下投资者进行自律监管的是（ ）。
A 中国证券业协会 B 证券公司 C 交易所 D 中国证监会派出机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
