[单选题]
发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，关于其高级管理人员与核心员工参与本次战略配售的说法，正确的是（ ）。①发行人的高级管理人员与核心员工可以设立专项资产管理计划参与本次发行战略配售②设立的专项资产管理计划获配的股票数量不得超过首次公开发行股票数量的10%③应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月④发行人的高级管理人员与核心员工按照规定参与战略配售的，应当经发行人股东大会审议通过，并在招股说明书中披露参与的人员姓名、担任职务、参与比例等事宜
A .①②③④
B .②③④
C .①②③
D .①③④
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习题解析
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1 .证券基金经营机构使用符合规定的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。中国证监会派出机构应当根据专项报告审慎评估证券基金经营机构使用该香港机构证券投资咨询服务的风险情况，未提异议的，应当在协议签订之日起（ ）个月内对证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的情况进行专项现杨检查。
A 1 B 3 C 5 D 6
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的说法，错误的是（ ）。
A 发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，披露的招股说明书的内容应当尽量使用专业术语 B 中国证监会制定的信息披露规则是信息披露的最低要求 C 不论中国证监会制定的信息披露规则是否有明确规定，凡是对投资者作...
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单选题
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2021-08-25
3 .发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市的，发行人股票发行前应当首先在（ ）等全文刊登招股说明书。①交易所网站②中国证监会指定网站③中国证监会指定报刊④发行人官方网站
A ①②③ B ①②③④ C ①② D ①②④
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单选题
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2021-08-25
4 .发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市的，发行人和主承销商可以通过下列（ ）等途径确定发行价格。①初步询价②在初步询价确定发行价格区间后，通过累计投标询价③集合竞价④连续竞价
A ①②③④ B ①② C ③④ D ①③④
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单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .关于发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市的说法，错误的是（ ）。
A 发行人和主承销商应当在申购前，披露网下投资者剔除最髙报价部分后有效报价的中位数和加权平均数，以及公开募集方式设立的证券投资基金和其他偏股型资产管理产品 B 除《证券发行与承销管理办法》规定的中止发行情形...
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单选题
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2021-08-25
7 .（ ）应当建立定期报告制度，及时总结科创板证券（股票类）发行上市审核和发行承销监管的工作情况，并报告中国证监会。
A 中国证券业协会 B 证券公司 C 交易所 D 中国证监会派出机构
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单选题
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2021-08-25
8 .负责制定科创板证券（股票类）发行承销保荐业务、发行承销自律监管规则，对保荐人、承销商、保荐代表人、网下投资者进行自律监管的是（ ）。
A 中国证券业协会 B 证券公司 C 交易所 D 中国证监会派出机构
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单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .科创板证券（股票类）发行与承销中，保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会可以采取的监管措施不包括（ ）。
A 自确认之日起暂停保荐人业务资格1年到3年，的监管措施； B 责令保荐人更换相关负责人 C 自确认之日起采取3个月至3年不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件 D 情节严重的，撤销保荐人业务资格，对相关责任人...
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单选题
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2021-08-25
10 .科创板证券（股票类）发行与承销中，保荐人存在下列（ ）情形的，中国证监会可以视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格3个月至3年的监管措施；情节特别严重的，撤销其业务资格。①伪造或者变造签字、盖章②重大事项未报告、未披露③以不正当手段干扰审核注册工作④发行人公开发行证券上市当年即亏损的
A ①②③④ B ①②③ C ①③④ D ②④
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单选题
提问时间:
2021-08-25
