[单选题]
证券基金经营机构使用符合下列（ ）情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。①与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制②提供港股研究报吿的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表③提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币④提供港股投资顾问服务的香港机构公司治理结构健全，董事、监事最近三年未受到行政处罚
A .①②③④
B .①②③
C .②③④
D .①②
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习题解析
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1 .存托凭证的存托人可以委托境外金融机构担任托管人。托管人应当承担的职责有（ ）。①托管基础财产；②按照托管协议约定，协助办理分红派息、投票③向存托人提供基础证券的市场信息④境外基础证券发行人股东大会审议有关存托凭证持有人权利义务的议案时，存托人应驾参加股东大会并为托凭证持有人权益行使表决权
A ①②③④ B ①②③ C ①③④ D ②③④
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单选题
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2021-08-25
2 .关于沪伦通的说法，错误的是（ ）。
A 沪伦通的东向业务是指伦交所上市公司在上交所挂牌中国奔托凭证，也即由存托人签发 B 沪伦通的西向业务是指上交所A股上市公司在伦交所挂牌全球存托凭证 C 沪伦通下的全球存托凭证是由存托人签发 D 沪伦通是两地的投资者...
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单选题
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2021-08-25
3 .关于沪伦通的说法，正确的是（ ）。①东向业务方面，境外基础证券发行人应为伦交所主板高级上市公司，上市年限和市值规模应符合一定标准②西向业务方面，伦交所欢迎上交所主板市值规模达一定标淮的公司发行金球存托凭证③沪伦通东西双向业务都允许存托凭证与基础股票按既定比例互相转换④兑换过程是指基础股票的持有人梅基础股票交付存托人，由存托人根据存托协议的安排，办理存托凭证签发手续，在存托凭证上市交易地使基础股票持有人转为持有存托凭证的过程
A ①②③ B ②③④ C ①③④ D ①②④
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单选题
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2021-08-25
4 .证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的，证券公司转发港股研究报告的，香港机构就港股研究报告与证券公司的客户进行交流的，证券公司应当陪同参与，并记录交流情况，相关业务档案的保存期限不得少于（ ）年。
A 3 B 5 C 10 D 15
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单选题
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2021-08-25
5 .证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。
A 3 B 5 C 10 D 20
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单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .证券基金经营机构使用符合规定的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。中国证监会派出机构应当根据专项报告审慎评估证券基金经营机构使用该香港机构证券投资咨询服务的风险情况，未提异议的，应当在协议签订之日起（ ）个月内对证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的情况进行专项现杨检查。
A 1 B 3 C 5 D 6
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单选题
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2021-08-25
8 .关于科创板证券（股票类）发行与承销信息披露的说法，错误的是（ ）。
A 发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市，披露的招股说明书的内容应当尽量使用专业术语 B 中国证监会制定的信息披露规则是信息披露的最低要求 C 不论中国证监会制定的信息披露规则是否有明确规定，凡是对投资者作...
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单选题
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2021-08-25
9 .发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市的，发行人股票发行前应当首先在（ ）等全文刊登招股说明书。①交易所网站②中国证监会指定网站③中国证监会指定报刊④发行人官方网站
A ①②③ B ①②③④ C ①② D ①②④
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单选题
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2021-08-25
10 .发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市的，发行人和主承销商可以通过下列（ ）等途径确定发行价格。①初步询价②在初步询价确定发行价格区间后，通过累计投标询价③集合竞价④连续竞价
A ①②③④ B ①② C ③④ D ①③④
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单选题
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2021-08-25
