下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是（）。

1 .内部控制的目标是在一定范围内（）经营风险，提高基金管理人的经营效益。

A 避免 B 降低或消除 C 控制 D 转移

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

2 .某基金管理公司员工在向公司提出离职申请后，即不再来公司上班了，对该行为表述错误的是（）。

A 已提出辞职但尚未完成工作移交的从业人员，应认真履行各项义务，不得擅自离岗 B 该员工应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请 C 该员工的做法并未不妥，不牵涉到违反职业道德 D 该员工违反了忠诚尽责的职业道...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

3 .依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，下列不属于中国证券投资基金业协会职责的是（）。

A 依法办理公募基金的备案 B 依法办理非公开募集基金的登记 C 制定基金行业执业标准和业务规范 D 制定和实施基金行业自律规则

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

4 .在证券市场交易中，（）是市场存在的基础。

A 信息不对称 B 道德风险 C 经济的发展 D 价格预期

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

5 .基金从业人员在执业活动中接触到的秘密包括（）。Ⅰ.商业秘密Ⅱ.客户资料Ⅲ.内幕信息Ⅳ.已披露的信息

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

7 .在契约型基金的运作关系中，下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是（）。

A 律师事务所 B 基金托管人 C 基金代理销售机构 D 会计师事务所

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

8 .下列关于基金职业道德规范中对基金从业人员专业审慎的基本要求的说法，错误的是（）。

A 持证上岗 B 具有本科以上学历 C 持续学习 D 审慎开展执业活动

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

9 .基金托管人有下列（）情形的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。

A 违反《证券投资基金法》规定，情节不严重的 B 连续2年没有开展基金托管业务的 C 连续3年没有开展基金托管业务的 D 使托管基金财产遭受损失的

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---

10 .基金招募说明书披露的主要事项不包括（）。

A 基金份额的发售方式 B 基金运作方式 C 基金销售机构的法律责任 D 基金资产估值方法

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

查看答案

---