[单选题]
某基金管理公司员工在向公司提出离职申请后,即不再来公司上班了,对该行为表述错误的是()。
A .已提出辞职但尚未完成工作移交的从业人员,应认真履行各项义务,不得擅自离岗
B .该员工应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请
C .该员工的做法并未不妥,不牵涉到违反职业道德
D .该员工违反了忠诚尽责的职业道德要求
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习题解析
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1 .根据《中国证券投资基金业协会章程》,关于协会会员所享有的权利了,以下错误的是()。
A 对协会给予的纪律处分提出听证 B 对协会工作提出批评 C 通过协会向有关部门反映意见和建议 D 选举和罢免理事
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .关于基金客户服务的内容,以下表述错误的是( )。
A 售前服务 B 售前服务包括协助客户完成风险承受能力测试 C 开展投资者风险教育是售前服务的内容 D 售中服务包括推介符合适用性原则的基金
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2021-08-25
3 .关于审慎开展执业活动的要求,以下说法错误的是()。
A 基金从业人员对投资分析中的事实和假设无需区分 B 基金从业人员必须记载和保留适当的记录,以支持投资分析 C 基金从业人员应当合理分析 D 基金从业人员应该牢固树立风险控制意识,强化投资风险管理,提高风险管理水平
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2021-08-25
4 .关于中国证券投资基金业协会的会员类别,以下说法正确的是()。
A 基金托管人可以选择是否入会 B 分为特殊会员和普通会员 C 公募基金管理人应当成为普通会员 D 分为境外会员和境内会员
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2021-08-25
5 .内部控制的目标是在一定范围内()经营风险,提高基金管理人的经营效益。
A 避免 B 降低或消除 C 控制 D 转移
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单选题
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2021-08-25
7 .依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定,下列不属于中国证券投资基金业协会职责的是()。
A 依法办理公募基金的备案 B 依法办理非公开募集基金的登记 C 制定基金行业执业标准和业务规范 D 制定和实施基金行业自律规则
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2021-08-25
8 .在证券市场交易中,()是市场存在的基础。
A 信息不对称 B 道德风险 C 经济的发展 D 价格预期
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2021-08-25
9 .基金从业人员在执业活动中接触到的秘密包括()。Ⅰ.商业秘密Ⅱ.客户资料Ⅲ.内幕信息Ⅳ.已披露的信息
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
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2021-08-25
10 .下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中,错误的是()。
A 中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查,做出批准或者不予批准的决定 B 管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本 C 未经中国证监会批准,...
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2021-08-25
