下列关于基金职业道德规范中对基金从业人员专业审慎的基本要求的说法，错误的是（）。

1 .依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，下列不属于中国证券投资基金业协会职责的是（）。

A 依法办理公募基金的备案 B 依法办理非公开募集基金的登记 C 制定基金行业执业标准和业务规范 D 制定和实施基金行业自律规则

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .在证券市场交易中，（）是市场存在的基础。

A 信息不对称 B 道德风险 C 经济的发展 D 价格预期

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .基金从业人员在执业活动中接触到的秘密包括（）。Ⅰ.商业秘密Ⅱ.客户资料Ⅲ.内幕信息Ⅳ.已披露的信息

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的审批的说法中，错误的是（）。

A 中国证监会应当自受理基金管理公司设立申请之日起12个月内依照规定进行审查，做出批准或者不予批准的决定 B 管理公开募集的基金管理公司的注册资本应不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本 C 未经中国证监会批准，...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .在契约型基金的运作关系中，下列有权对基金管理人的投资行为进行监督的机构或人员是（）。

A 律师事务所 B 基金托管人 C 基金代理销售机构 D 会计师事务所

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .基金托管人有下列（）情形的，中国证监会、中国银监会可以取消其基金托管资格。

A 违反《证券投资基金法》规定，情节不严重的 B 连续2年没有开展基金托管业务的 C 连续3年没有开展基金托管业务的 D 使托管基金财产遭受损失的

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .基金招募说明书披露的主要事项不包括（）。

A 基金份额的发售方式 B 基金运作方式 C 基金销售机构的法律责任 D 基金资产估值方法

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .关于忠诚廉洁的要求，以下行为正确的是（）。

A 为满足机构大客户的需求，作出特殊的利益安排 B 利用基金财产为所在机构获取利益 C 利用商业机会为大客户创造额外收益 D 拒绝接受利益相关方的回扣

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .基金管理人整改后，符合有关要求的，中国证监会应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。

A 3 B 5 C 10 D 15

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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