诚信信息中的基本信息效力期限为（　）。

1 .区域经营环境恶化包括（　）。

A 短期内区域信贷规模超常增长 B 区域内客户的资信状况普遍降低 C 区域内产品普遍被购买者反映质量差，购买者对该区域生产的产品失去信心 D 区域法律法规明显调整

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（　）个工作日内向中国证监会提交更新资料。

A 1 B 2 C 3 D 4

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .使用经风险调整的业绩评估方法，有利于在银行内部建立正确的激励机制，从根本上改变银行忽视风险、盲目追求利润的经营方式。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-24

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4 .投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，应当提交的材料包括申请人具有（　）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明。

A 1 B 2 C 3 D 4

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .分支机构风险管理官员和风险管理部门向本级行行长和上级行风险管理官员、风险管理部门双线报告工作指的是双线报告。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-24

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7 .风险监测是商业银行实施全面风险管理的媒介，贯穿于整个流程和各个层面。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-24

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8 .信用衍生产品是用来从基础资产上分离和转移信用风险的各种工具和技术的统称，最大特点是能将信用风险从市场风险中分离出来并提供风险转移机制。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-24

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9 .证券公司终止与证券经纪人的委托关系的，应当收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起（　）个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。

A 3 B 5 C 10 D 15

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应当及时检查基金销售业务的合法合规情况，并于年度结束（　）内完成上年度监察稽核报告，予以存档备查。

A 一个月 B 一个季度 C 半年 D 一年

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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