投资主办人通过所在证券公司向协会进行执业注册，应当提交的材料包括申请人具有（　）年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历的证明。

1 .采用信用衍生工具缓释信用风险需满足的要求有（　）。

A 法律确定性 B 公开性 C 可执行性 D 评估

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .证券投资顾问或者证券分析师变更岗位，不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的，所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起（　）个工作日内，向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。

A 2 B 3 C 5 D 10

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .区域经营环境恶化包括（　）。

A 短期内区域信贷规模超常增长 B 区域内客户的资信状况普遍降低 C 区域内产品普遍被购买者反映质量差，购买者对该区域生产的产品失去信心 D 区域法律法规明显调整

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（　）个工作日内向中国证监会提交更新资料。

A 1 B 2 C 3 D 4

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .使用经风险调整的业绩评估方法，有利于在银行内部建立正确的激励机制，从根本上改变银行忽视风险、盲目追求利润的经营方式。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-24

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7 .分支机构风险管理官员和风险管理部门向本级行行长和上级行风险管理官员、风险管理部门双线报告工作指的是双线报告。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-24

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8 .诚信信息中的基本信息效力期限为（　）。

A 1年 B 3年 C 5年 D 长期有效

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .风险监测是商业银行实施全面风险管理的媒介，贯穿于整个流程和各个层面。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-24

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10 .信用衍生产品是用来从基础资产上分离和转移信用风险的各种工具和技术的统称，最大特点是能将信用风险从市场风险中分离出来并提供风险转移机制。（　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-24

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