[单选题]
基金销售机构负责基金销售业务的监察稽核人员应当及时检查基金销售业务的合法合规情况,并于年度结束( )内完成上年度监察稽核报告,予以存档备查。
A .一个月
B .一个季度
C .半年
D .一年
参考答案(由小熊题库网聘请的专业题库老师提供的解答)
请点击↑↑↑ 查看官方参考答案 按钮
习题解析
请点击 查看官方参考答案 按钮
您可能感兴趣的题目
1 .分支机构风险管理官员和风险管理部门向本级行行长和上级行风险管理官员、风险管理部门双线报告工作指的是双线报告。( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
2 .诚信信息中的基本信息效力期限为( )。
A 1年 B 3年 C 5年 D 长期有效
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .风险监测是商业银行实施全面风险管理的媒介,贯穿于整个流程和各个层面。( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
4 .信用衍生产品是用来从基础资产上分离和转移信用风险的各种工具和技术的统称,最大特点是能将信用风险从市场风险中分离出来并提供风险转移机制。( )
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-24
5 .证券公司终止与证券经纪人的委托关系的,应当收回其证券经纪人证书,并自委托关系终止之日起( )个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记。
A 3 B 5 C 10 D 15
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .对于不具有从事证券、期货投资咨询业务资格,擅自从事证券、期货投资咨询业务的机构或者人员,证券监管部门除依《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定处罚外,在( )内不受理该机构或者人员从事证券、期货投资咨询业务资格的申请。
A 1年 B 2年 C 3年 D 5年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .“独立检查已处理销售发票上的销售金额与会计记录金额的一致性”,这一控制针对销售交易的认定是( )。
A 发生认定 B 完整性认定 C 准确性认定 D 计价和分摊认定
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .如果存货盘点日不是资产负债表日,注册会计师实施的下列审计程序中,适当的有( )。
A 针对识别出的异常项目,执行适当的审计程序 B 对存货采购从入库单查至其相应的永续盘存记录及从永续盘存记录查至其相应的入库单 C 对存货销售记录从货运单据查至其相应的永续盘存记录及从永续盘存记录查至其相应的货...
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-24
10 .确定会计月份的起始日期和结账日期,被称为( )。
A 启用日期 B 会计期间 C 凭证日期 D 业务日期
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
