[判断题]
证券公司为期货公司介绍客户并协助开户的，应当将客户的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。（ ）
Y .对
N .错
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习题解析
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1 .根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）。
A 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改 B 符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准 C 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下（ ）监管措施。
A 限制有关股东行使股东权利 B 限制或暂停部分期货业务 C 责令有关股东限期转让股权 D 责令公司限期整改
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
4 .证券公司介绍其（ ）开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
A 负责证券业务的高管人员 B 独立董事 C 实际控制人 D 控股股东
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是（ ）。
A 期货公司应承担相关赔偿责任 B 擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担 C 监管机构可以处罚陈某 D 监管机构可以处罚期货公司
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（ ）对客户承担。
A 证券公司与期货公司共同 B 证券公司或期货公司 C 期货公司 D 证券公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A —年 B 半年 C 周 D 月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .依法能够对证券公司的中间介绍业务活动实行监督管理的主体包括（ ）。
A 中国证监会 B 中国证监会派出机构 C 中国期货业协会 D 中国证券业协会
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .下列关于增值税纳税人的说法中，表述错误的是（ ）。
A 境外的单位和个人在境内提供应税劳务而境内未设有经营机构的，其应纳税款以代理人为扣缴义务人 B 对报关进口的货物，以进口货物的收货人或办理报关手续的单位和个人为进口货物的纳税人 C 资管产品运营过程中发生的增...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
