[多选题]
下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是（ ）。
A .期货公司应承担相关赔偿责任
B .擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担
C .监管机构可以处罚陈某
D .监管机构可以处罚期货公司
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习题解析
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1 .非结算会员保证金不足以承担其违约责任的，全面结算会员应当以（ ）代为承担。
A 客户保证金 B 期货投资保障基金 C 自有资金 D 风险准备金
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）。
A 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改 B 符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准 C 不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下（ ）监管措施。
A 限制有关股东行使股东权利 B 限制或暂停部分期货业务 C 责令有关股东限期转让股权 D 责令公司限期整改
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
5 .证券公司介绍其（ ）开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
A 负责证券业务的高管人员 B 独立董事 C 实际控制人 D 控股股东
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .证券公司为期货公司介绍客户并协助开户的，应当将客户的期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
8 .某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（ ）对客户承担。
A 证券公司与期货公司共同 B 证券公司或期货公司 C 期货公司 D 证券公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（ ）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A —年 B 半年 C 周 D 月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .依法能够对证券公司的中间介绍业务活动实行监督管理的主体包括（ ）。
A 中国证监会 B 中国证监会派出机构 C 中国期货业协会 D 中国证券业协会
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
