[单选题]
根据《期货公司风险监管指标管理办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例（ ）。
A .不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改
B .符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准
C .不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务
D .符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准
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习题解析
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1 .根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构可以对进入风险预警期的期货公司采取的措施包括（ ）。
A 向公司出具关注函，并抄送其全体股东 B 对公司高级管理人员进行监管谈话 C 要求公司重大业务决策实施后5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报告 D 责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
2 .根据风险监管指标标准的规定，期货公司负债与净资产的比例不得高于100%。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
3 .《期货公司风险监管指标管理办法》中所称的净资本，是指在期货公司注册资本的基础上，按照变现能力对资产负债项目及其他项目进行风险调整后得出的综合性风险监管指标。（ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
4 .（ ）可以受托为其客户以及非结算会员办理金融期货结算业务。
A 交易结算会员期货公司 B 全面结算会员期货公司 C 业务结算会员期货公司 D 特别结算会员
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .非结算会员保证金不足以承担其违约责任的，全面结算会员应当以（ ）代为承担。
A 客户保证金 B 期货投资保障基金 C 自有资金 D 风险准备金
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
7 .根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下（ ）监管措施。
A 限制有关股东行使股东权利 B 限制或暂停部分期货业务 C 责令有关股东限期转让股权 D 责令公司限期整改
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。 （ ）
Y 对 N 错
题型:
判断题
提问时间:
2021-08-25
9 .证券公司介绍其（ ）开立期货账户的，应当将被介绍人期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。
A 负责证券业务的高管人员 B 独立董事 C 实际控制人 D 控股股东
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
10 .下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是（ ）。
A 期货公司应承担相关赔偿责任 B 擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担 C 监管机构可以处罚陈某 D 监管机构可以处罚期货公司
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-25
