[单选题]
下列属于法的特征的是（ ）。①法是以权利和义务为内容的社会规范②法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性③法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性④法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家强制性
A .①②
B .③④
C .①②④
D .①②③④
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习题解析
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1 .自然人被认定为第二类专业投资者需要满足的条件是（ ）。①金融资产不低于1000万元或最近3年个人年均收入不低于100万元②金融资产不低于500万元或最近3年个人年均收入不低于50万元③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历④具有3年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有3年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历
A ①④ B ①③ C ②③ D ②④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .（ ）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。
A 国家股 B 法人股 C 国有法人股 D 社会公众股
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .下列关于对法的概念的描述，错误的是（ ）。
A 法以保障和约束为内容 B 法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志 C 法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的 D 法是以确认
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自査报告等的保存期限不得少于（ ）年。
A 5 B 10 C 15 D 20
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括（ ）。Ⅰ.内部职工股Ⅱ.高级管理人员持有的股份Ⅲ.监事持有的股份Ⅳ.董事持有的股份Ⅴ.因股权分置改革暂时锁定的股份
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列选项中，属于《证券业从业人员资格管理办法》规定的证券业务的专业人员是（ ）。①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 ②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
A ①② B ①②③ C ①③④ D ①②③④
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单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .有限售条件股份具体包括（ ）。Ⅰ.外资持股Ⅱ.国家持股Ⅲ.国有法人持股Ⅳ.其他内资持股Ⅴ.人民币普通股
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .法是一种社会规范，法的规范性体现在（ ）。 ①规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利②规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益③规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务④规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任
A ①② B ③④ C ①②③ D ①③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .根据《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书应符合的条件是（ ）。①尚未被机构聘用②最近3 年未受过刑事处罚③品行端正，具有良好的职业道德④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期
A ①②③ B ①③④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
