[单选题]
自然人被认定为第二类专业投资者需要满足的条件是（ ）。①金融资产不低于1000万元或最近3年个人年均收入不低于100万元②金融资产不低于500万元或最近3年个人年均收入不低于50万元③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历④具有3年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有3年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历
A .①④
B .①③
C .②③
D .②④
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习题解析
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1 .下列选项中，不属于外资股的是（ ）。
A B股 B H股 C S股 D 红筹股
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应遵循的原则不包括（ ）。
A 有效性原则 B 全面性原则 C 客观性原则 D 差异性原则
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .在我国，按投资主体的不同性质，可将股票划分为（ ）。Ⅰ. 国家股Ⅱ. 法人股Ⅲ. 社会公众股Ⅳ. 外资股
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .依据专业投资者的分类，符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，属于（ ）专业投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。
A 第一类 B 第二类 C 第三类 D 第四类
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .境内居民个人可以用（ ）从事B股交易。Ⅰ. 现汇存款Ⅱ. 从境外汇入的外汇资金Ⅲ. 外币现钞Ⅳ. 外币现钞存款
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .（ ）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。
A 国家股 B 法人股 C 国有法人股 D 社会公众股
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .下列关于对法的概念的描述，错误的是（ ）。
A 法以保障和约束为内容 B 法是反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志 C 法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的 D 法是以确认
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自査报告等的保存期限不得少于（ ）年。
A 5 B 10 C 15 D 20
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括（ ）。Ⅰ.内部职工股Ⅱ.高级管理人员持有的股份Ⅲ.监事持有的股份Ⅳ.董事持有的股份Ⅴ.因股权分置改革暂时锁定的股份
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
