[单选题]
经营机构及其工作人员在落实投资者适当性管理的过程中，应遵循的原则不包括（ ）。
A .有效性原则
B .全面性原则
C .客观性原则
D .差异性原则
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习题解析
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1 .（ ）是指公司不足以支付优先股的全部股息时，对所欠股息部分，优先股股东不能要求公司在以后年度补发。
A 强制分红优先股 B 非强制分红优先股 C 非累积优先股 D 参与优先股
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，承担全面风险管理最终责任的是（ ）。
A 董事会 B 经理层 C 监事会 D 各业务部门
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .持有人除可按规定的股息率优先获得股息外，还可与普通股股东分享公司剩余收益的优先股，被称为（ ）。
A 参与优先股 B 非参与优先股 C 固定股息率优先股 D 浮动股息率优先股
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .证券公司流动性风险管理应遵循的原则是（ ）。
A 全面性 B 全面性 C 全面性 D 全面性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列选项中，不属于外资股的是（ ）。
A B股 B H股 C S股 D 红筹股
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .在我国，按投资主体的不同性质，可将股票划分为（ ）。Ⅰ. 国家股Ⅱ. 法人股Ⅲ. 社会公众股Ⅳ. 外资股
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .依据专业投资者的分类，符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，属于（ ）专业投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。
A 第一类 B 第二类 C 第三类 D 第四类
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .境内居民个人可以用（ ）从事B股交易。Ⅰ. 现汇存款Ⅱ. 从境外汇入的外汇资金Ⅲ. 外币现钞Ⅳ. 外币现钞存款
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .自然人被认定为第二类专业投资者需要满足的条件是（ ）。①金融资产不低于1000万元或最近3年个人年均收入不低于100万元②金融资产不低于500万元或最近3年个人年均收入不低于50万元③具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历④具有3年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有3年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历
A ①④ B ①③ C ②③ D ②④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
