[单选题]
根据《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书应符合的条件是（ ）。①尚未被机构聘用②最近3 年未受过刑事处罚③品行端正，具有良好的职业道德④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期
A .①②③
B .①③④
C .②③④
D .①②③④
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习题解析
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1 .有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括（ ）。Ⅰ.内部职工股Ⅱ.高级管理人员持有的股份Ⅲ.监事持有的股份Ⅳ.董事持有的股份Ⅴ.因股权分置改革暂时锁定的股份
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅰ
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单选题
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2021-08-25
2 .下列属于法的特征的是（ ）。①法是以权利和义务为内容的社会规范②法是由国家制定或认可的社会规范，具有国家意志性③法是调整人们的行为或社会关系的规范，具有规范性④法是依靠国家强制力来保障实施的规范，具有国家强制性
A ①② B ③④ C ①②④ D ①②③④
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单选题
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2021-08-25
3 .下列选项中，属于《证券业从业人员资格管理办法》规定的证券业务的专业人员是（ ）。①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员 ②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员③证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员④证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员
A ①② B ①②③ C ①③④ D ①②③④
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单选题
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2021-08-25
4 .有限售条件股份具体包括（ ）。Ⅰ.外资持股Ⅱ.国家持股Ⅲ.国有法人持股Ⅳ.其他内资持股Ⅴ.人民币普通股
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
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单选题
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2021-08-25
5 .法是一种社会规范，法的规范性体现在（ ）。 ①规定了人们可以为一定行为或不为一定行为或者人们可以请求他人为或不为一定行为，体现了人们依法享有的权利②规定了人们在应当为而为或不应当为而不为的情况下所产生的结果，体现了人们在遵守法定义务后依法享有的收益③规定了人们应当为一定行为或不得为一定行为，体现了人们依法应履行的义务④规定了人们在应当为而不为或不应当为而为的情况下所产生的后果，体现了人们在违反法定义务后应承担的责任
A ①② B ③④ C ①②③ D ①③④
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单选题
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2021-08-25
7 .目前成熟股票市场普遍采用的发行制度是（ ）。
A 审批制 B 核准制 C 注册制 D 承销制
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单选题
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2021-08-25
8 .下列有关国家强制力保障法律实施的说法中，错误的是（ ）。
A 国家强制力是保障法实施的唯一手段 B 任何违法行为，都将受到国家强制力的制裁 C 法与其他社会规范相区别的重要标志是法具有强制性 D 国家通过强制力来保障法的实施，应符合一定的程序，依法进行
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单选题
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2021-08-25
9 .《证券期货市场诚信监督管理办法》规定的违法失信信息，在诚信档案中的效力期限为（ ），但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入、刑事处罚和判决承担较大侵权、违约民事赔偿责任的信息，其效力期限为（ ）。
A 2年；3年 B 2年；5年 C 3年；5年 D 3年；6年
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单选题
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2021-08-25
10 .证券监管部门公布股票发行的必要条件，只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票，这种发行制度是（ ）。
A 审批制 B 核准制 C 注册制 D 承销制
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单选题
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2021-08-25
