[单选题]
下列关于ETF申购和赎回描述错误的是（ ）。
A .投资者申购和赎回的基金份额需为最小申购和赎回单位的整数倍
B .我国ETF的最小申购和赎回单位一般为50万份或80万份
C .基金管理人对数额进行更改的，改前至少3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告
D .场外申购赎回ETF时，申购对价和赎回对价均为现金
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习题解析
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1 .基金从业人员甲离职后带走了公司的部分客户名单，并在新的基金公司开展业务后招揽原公司客户，其行为违反了（ ）要求。
A 忠诚尽责 B 廉洁公正 C 客户至上 D 专业审慎
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2021-08-25
2 .募集机构应建立科学有效的投资者问卷调查评估方法，问卷调查中的财务状况，其中个人投资者财务状况包括投资者最近（ ）年个人年均收入。
A 1 B 2 C 3 D 5
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单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .甲是A基金管理公司的基金经理，利用业余时间到B基金管理公司兼职，并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用，甲的做法违反了（ ）要求。
A 忠诚尽责 B 专业审慎 C 客户至上 D 公平对待客户
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单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .私募基金合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列（ ）标准的单位和个人。Ⅰ.净资产不低于1000万元的单位Ⅱ.净资产不低于5000万元的单位Ⅲ.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人Ⅳ.金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅱ
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2021-08-25
5 .私募基金的特殊风险不包括（ ）。
A 基金未托管所涉风险 B 基金委托募集所涉风险 C 基金运营所涉风险 D 基金未备案所涉风险
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单选题
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2021-08-25
7 .申请基金募集，拟任基金管理人、基金托管人应当具备的条件不包括（ ）。
A 拟任基金托管人为具有基金托管资格的商业银行或中国证监会核准的其他金融机构 B 最近一年没有因重大违法违规行为 C 最近三年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载 D 没有因违法违规行为
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2021-08-25
8 .关于开放式基金申购费、认购费和赎回费的论述错误的是（ ）。
A 认购费可以前端收取，也可以后端收取 B 申购费可以前端收取，也可以后端收取 C 如果采用后端收费的方式，则可以根据投资者的持有期限长短分段设置认购费率或申购费率 D 可以根据投资者的持有期限长短分段设置赎回费率
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2021-08-25
9 .忠诚尽责是调整基金从业人员与（ ）之间关系的职业道德规范。
A 监管机构 B 客户 C 其所在机构 D 社会公众
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2021-08-25
10 .（ ）是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。
A 专业审慎 B 客户至上 C 忠诚尽责 D 诚实守信
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单选题
提问时间:
2021-08-25
