[单选题]
甲是A基金管理公司的基金经理,利用业余时间到B基金管理公司兼职,并将A基金管理公司的秘密信息分享给B基金管理公司使用,甲的做法违反了( )要求。
A .忠诚尽责
B .专业审慎
C .客户至上
D .公平对待客户
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习题解析
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1 .关于私募基金销售的原则性要求,以下说法错误的是( )。
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2 .关于道德和法律的区别,以下表述错误的是( )。
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4 .基金从业人员甲离职后带走了公司的部分客户名单,并在新的基金公司开展业务后招揽原公司客户,其行为违反了( )要求。
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5 .募集机构应建立科学有效的投资者问卷调查评估方法,问卷调查中的财务状况,其中个人投资者财务状况包括投资者最近( )年个人年均收入。
A 1 B 2 C 3 D 5
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单选题
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7 .私募基金合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列( )标准的单位和个人。Ⅰ.净资产不低于1000万元的单位Ⅱ.净资产不低于5000万元的单位Ⅲ.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人Ⅳ.金融资产不低于500万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅱ
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2021-08-25
8 .私募基金的特殊风险不包括( )。
A 基金未托管所涉风险 B 基金委托募集所涉风险 C 基金运营所涉风险 D 基金未备案所涉风险
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2021-08-25
9 .下列关于ETF申购和赎回描述错误的是( )。
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2021-08-25
10 .申请基金募集,拟任基金管理人、基金托管人应当具备的条件不包括( )。
A 拟任基金托管人为具有基金托管资格的商业银行或中国证监会核准的其他金融机构 B 最近一年没有因重大违法违规行为 C 最近三年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载 D 没有因违法违规行为
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