[单选题] 提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-25

( )是调整基金从业人员与其所在机构之间关系的职业道德规范。


A .专业审慎
B .客户至上
C .忠诚尽责
D .诚实守信

提问人:匿名网友 提问时间:2021-08-25

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习题解析

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1 .私募基金的特殊风险不包括( )。

A 基金未托管所涉风险 B 基金委托募集所涉风险 C 基金运营所涉风险 D 基金未备案所涉风险

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2 .下列关于ETF申购和赎回描述错误的是( )。

A 投资者申购和赎回的基金份额需为最小申购和赎回单位的整数倍 B 我国ETF的最小申购和赎回单位一般为50万份或80万份 C 基金管理人对数额进行更改的,改前至少3个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告 D 场外...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

3 .申请基金募集,拟任基金管理人、基金托管人应当具备的条件不包括( )。

A 拟任基金托管人为具有基金托管资格的商业银行或中国证监会核准的其他金融机构 B 最近一年没有因重大违法违规行为 C 最近三年内向中国证监会提交的注册基金申请材料不存在虚假记载 D 没有因违法违规行为

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

4 .关于开放式基金申购费、认购费和赎回费的论述错误的是( )。

A 认购费可以前端收取,也可以后端收取 B 申购费可以前端收取,也可以后端收取 C 如果采用后端收费的方式,则可以根据投资者的持有期限长短分段设置认购费率或申购费率 D 可以根据投资者的持有期限长短分段设置赎回费率

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

5 .忠诚尽责是调整基金从业人员与( )之间关系的职业道德规范。

A 监管机构 B 客户 C 其所在机构 D 社会公众

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7 .忠诚尽责要求基金从业人员在工作中要做到( )。Ⅰ.忠诚廉洁Ⅱ.专业审慎Ⅲ.勤勉尽责Ⅳ.顾客至上

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅱ D Ⅱ

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8 .节假日的收益公告是指货币市场基金开放申购赎回后,在遇到法定节假日时,于节假日结束后( )披露节假日期间的每万份基金净收益。

A 第一个自然日 B 第二个自然日 C 第三个自然日 D 第四个自然日

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9 .( )编制原则是,基金管理人应将所有对投资者做出投资判断有重大影响的信息予以充分披露,以便投资者更好地做出投资决策。

A 基金合同 B 基金招募说明书 C 基金托管协议 D 基金定期公告

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10 .下列不属于基金销售4Ps营销策略的是( )。

A 产品策略 B 分销策略 C 促销策略 D 人员策略

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