[单选题]
关于我国证券交易所理事会会议的说法，错误的是（ ）。
A .理事会会议至少每季度召开一次
B .会议须有三分之二以上理事出席，其决议应当经出席会议的过半数理事表决同意方为有效
C .理事长负责召集和主持理事会会议
D .理事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告
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习题解析
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1 .对证券金融公司相关风险控制指标的规定，下列说法错误的是（ ）。
A 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% B 融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10% C 对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50% D 充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .为加强对证券服务机构的管理，《中华人民共和国证券法》还授予（ ）对证券服务机构的监管权和现场检查权。
A 中国证监会 B 国务院 C 中国证券业协会 D 证券交易所
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .下列关于证券交易所特征的表述错误的是（ ）。
A 参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制 B 实行“公开 C 通过协商方式决定交易价格 D 交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
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单选题
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2021-08-25
4 .关于公司制证券交易所的说法错误的是（ ）。
A 股东大会是最高权力机构 B 不以营利为目的 C 董事会是股东大会的执行机构和经营决策机构 D 经理层负责日常的经营管理活动
题型:
单选题
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2021-08-25
5 .关于上海证券交易所会员大会的说法，错误的是（ ）。
A 会员大会是证券交易所的最高权力机构 B 会员大会每年召开一次 C 会员大会由理事会召集，理事长主持 D 会员大会应当有三分之二以上的会员出席，其决议须经出席会议的会员三分之二以上表决通过
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .下列不属于中国证券协会会员的是（ ）。
A 法定会员 B 特别会员 C 普通会员 D 临时会员
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .下列不属于中国证券业协会观察员的是（ ）。
A 信用增进机构 B 债券受托管理人 C 依法设立的区域性股权市场运营机构 D 网下机构投资者
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理、场外证券业务事后备案和自律管理的机构是（ ）。
A 中国证券业协会 B 中国证监会 C 国务院 D 证券公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .下列属于证券登记结算公司依据《证券法》应履行的职能的有（ ）。Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理Ⅱ.证券的存管和过户Ⅲ.证券持有人名册登记及权益登记Ⅳ.受发行人委托派发证券权益
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
