为加强对证券服务机构的管理，《中华人民共和国证券法》还授予（ ）对证券服务机构的监管权和现场检查权。
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习题解析
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1 .负责对证券、期货投资咨询业务进行监督管理的机构是（ ）。
A 中国证监会 B 中国证监会及其授权的地方派出机构 C 中国证券业协会 D 证券公司
2 .我国某资信评级机构申请证券评级业务许可时，所具备的下列条件中不符合要求的是（ ）。
A 具有中国法人资格，实收资本与净资产均为1000万元 B 有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 C 最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营 D 高级管理人员5人
3 .资产评估机构申请证券评估资格，不应存在的情形有（ ）。Ⅰ.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年Ⅱ.具有不少于30名注册资产评估师Ⅲ.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年Ⅳ.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
4 .关于证券金融公司设立的说法，错误的是（ ）。
A 证券金融公司不以营利为目的 B 证券金融公司借入的次级债，计入净资本 C 证券金融公司的注册资本为实收资本，股东应当用货币 D 证券金融公司董事
5 .对证券金融公司相关风险控制指标的规定，下列说法错误的是（ ）。
A 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% B 融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10% C 对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50% D 充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总...
7 .下列关于证券交易所特征的表述错误的是（ ）。
A 参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制 B 实行“公开 C 通过协商方式决定交易价格 D 交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
8 .关于公司制证券交易所的说法错误的是（ ）。
A 股东大会是最高权力机构 B 不以营利为目的 C 董事会是股东大会的执行机构和经营决策机构 D 经理层负责日常的经营管理活动
9 .关于上海证券交易所会员大会的说法，错误的是（ ）。
A 会员大会是证券交易所的最高权力机构 B 会员大会每年召开一次 C 会员大会由理事会召集，理事长主持 D 会员大会应当有三分之二以上的会员出席，其决议须经出席会议的会员三分之二以上表决通过
10 .关于我国证券交易所理事会会议的说法，错误的是（ ）。
A 理事会会议至少每季度召开一次 B 会议须有三分之二以上理事出席，其决议应当经出席会议的过半数理事表决同意方为有效 C 理事长负责召集和主持理事会会议 D 理事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告
