负责对证券、期货投资咨询业务进行监督管理的机构是（　）。

1 .证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动指的是证券公司的（　）。

A 融资融券业务 B 集合资产管理业务 C 专项资产管理业务 D 证券自营业务

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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2 .关于证券公司的中间介绍业务，下列表述错误的是（　）。

A 证券公司开展中间介绍业务须配备必要的业务人员，公司总部至少有5名 B 经批准，证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保 C 证券公司从事中间介绍业务，不得代期货公司 D 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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3 .证券公司的私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（　）。

A 20% B 30% C 50% D 60%

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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4 .依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理的机构是（　）。Ⅰ.中国证监会及其派出机构Ⅱ.中国证券业协会Ⅲ.司法部及地方司法行政机关Ⅳ.律师协会

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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5 .会计师事务所申请证券资格时，其净资产不少于（　）。

A 100万元 B 500万元 C 800万元 D 1000万元

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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7 .我国某资信评级机构申请证券评级业务许可时，所具备的下列条件中不符合要求的是（　）。

A 具有中国法人资格，实收资本与净资产均为1000万元 B 有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 C 最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营 D 高级管理人员5人

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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8 .资产评估机构申请证券评估资格，不应存在的情形有（　）。Ⅰ.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年Ⅱ.具有不少于30名注册资产评估师Ⅲ.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年Ⅳ.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年

A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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9 .关于证券金融公司设立的说法，错误的是（　）。

A 证券金融公司不以营利为目的 B 证券金融公司借入的次级债，计入净资本 C 证券金融公司的注册资本为实收资本，股东应当用货币 D 证券金融公司董事

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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10 .对证券金融公司相关风险控制指标的规定，下列说法错误的是（　）。

A 净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100% B 融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的10% C 对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的50% D 充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-25

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