[单选题]
证券公司的私募基金子公司及其下设基金管理机构将自有资金投资于本机构设立的私募基金的，对单只基金的投资金额不得超过该只基金总额的（ ）。
A .20%
B .30%
C .50%
D .60%
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习题解析
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1 .关于证券经纪业务的说法错误的是（ ）。
A 证券公司从事证券经纪业务，可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽 B 在证券经纪业务中，投资者应首先在登记结算公司或者其代理点开立证券账户 C 经纪关系的建立也就形成了实质上的委托关系 ...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .证券公司设立子公司开展自营业务，需要取得（ ）的业务许可。
A 证券监管部门 B 银监会 C 国务院 D 中国人民银行
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2021-08-25
3 .投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为（ ）。
A 固定收益类 B 权益类 C 商品及金融衍生品类 D 混合类
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单选题
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2021-08-25
4 .证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动指的是证券公司的（ ）。
A 融资融券业务 B 集合资产管理业务 C 专项资产管理业务 D 证券自营业务
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单选题
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2021-08-25
5 .关于证券公司的中间介绍业务，下列表述错误的是（ ）。
A 证券公司开展中间介绍业务须配备必要的业务人员，公司总部至少有5名 B 经批准，证券公司可以为客户从事期货交易提供融资或者担保 C 证券公司从事中间介绍业务，不得代期货公司 D 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的...
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单选题
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2021-08-25
7 .依法对律师事务所从事证券法律业务进行监督管理的机构是（ ）。Ⅰ.中国证监会及其派出机构Ⅱ.中国证券业协会Ⅲ.司法部及地方司法行政机关Ⅳ.律师协会
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
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单选题
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2021-08-25
8 .会计师事务所申请证券资格时，其净资产不少于（ ）。
A 100万元 B 500万元 C 800万元 D 1000万元
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单选题
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2021-08-25
9 .负责对证券、期货投资咨询业务进行监督管理的机构是（ ）。
A 中国证监会 B 中国证监会及其授权的地方派出机构 C 中国证券业协会 D 证券公司
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单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .我国某资信评级机构申请证券评级业务许可时，所具备的下列条件中不符合要求的是（ ）。
A 具有中国法人资格，实收资本与净资产均为1000万元 B 有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度 C 最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营 D 高级管理人员5人
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单选题
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2021-08-25
