[单选题]
下列不属于中国证券业协会观察员的是（ ）。
A .信用增进机构
B .债券受托管理人
C .依法设立的区域性股权市场运营机构
D .网下机构投资者
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习题解析
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1 .下列关于证券交易所特征的表述错误的是（ ）。
A 参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制 B 实行“公开 C 通过协商方式决定交易价格 D 交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .关于公司制证券交易所的说法错误的是（ ）。
A 股东大会是最高权力机构 B 不以营利为目的 C 董事会是股东大会的执行机构和经营决策机构 D 经理层负责日常的经营管理活动
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .关于上海证券交易所会员大会的说法，错误的是（ ）。
A 会员大会是证券交易所的最高权力机构 B 会员大会每年召开一次 C 会员大会由理事会召集，理事长主持 D 会员大会应当有三分之二以上的会员出席，其决议须经出席会议的会员三分之二以上表决通过
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .关于我国证券交易所理事会会议的说法，错误的是（ ）。
A 理事会会议至少每季度召开一次 B 会议须有三分之二以上理事出席，其决议应当经出席会议的过半数理事表决同意方为有效 C 理事长负责召集和主持理事会会议 D 理事会决议应当在会议结束后两个工作日内向中国证监会报告
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列不属于中国证券协会会员的是（ ）。
A 法定会员 B 特别会员 C 普通会员 D 临时会员
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .负责非公开发行公司债券事后备案和自律管理、场外证券业务事后备案和自律管理的机构是（ ）。
A 中国证券业协会 B 中国证监会 C 国务院 D 证券公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .下列属于证券登记结算公司依据《证券法》应履行的职能的有（ ）。Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理Ⅱ.证券的存管和过户Ⅲ.证券持有人名册登记及权益登记Ⅳ.受发行人委托派发证券权益
A Ⅱ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .下列属于证券投资者保护基金公司职责的有（ ）。Ⅰ.证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付Ⅱ.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作Ⅲ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作Ⅳ.管理和处分受偿资产，维护基金权益
A Ⅰ B Ⅰ C Ⅰ D Ⅱ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
10 .关于证券投资者保护基金的监督管理的说法，错误的是（ ）。
A 中国证监会负责保护基金公司的业务监管，监督基金的筹集 B 财政部负责保护基金公司的国有资产管理和财务监督 C 中国人民银行负责对保护基金公司向其借用再贷款资金的合规使用情况进行检查监督 D 保护基金公司日常运营...
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
