[多选题]
期货公司的下列人员应当对月度报告签署确认意见（ ）。
A .高级管理人员
B .法定代表人
C .财务负责人
D .经营管理的主要负责人
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习题解析
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1 .未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（ ）以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。
A 5% B 10% C 15% D 2 5%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，单处或者并处（ ）罚款。
A 3万元以下 B 5万元以下 C 3万元以上5万元以下 D 5万元以上10万元以下
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
3 .期货公司实际控制人出现（ ）情形之一的，应当在3日内通知期货公司。
A 变更名称 B 涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查 C 合并 D 被撤销
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请（ ）调解处理。
A 人民法院 B 期货交易所 C 期货业协会 D 中国证监会
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（ ）垫付。
A 其他客户的保证金 B 风险准备金 C 自有资金 D 其他客户的结算担保金
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中（ ）。
A 约定联络方式 B 约定指令下达方式 C 预留受托人签字 D 指定受托人及明确其受托权限
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行的职责是（ ）。
A 审议并决定风险管理制度 B 审议并决定内部控制制度 C 审议并决定客户保证金安全存管制度 D 确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东要满足（ ）。
A 没有较大数额的到期未清偿债务 B 近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚 C 未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施 D 包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资...
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多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .期货公司申请设立营业部，应当提交（ ）。
A 设立营业部申请书 B 营业部的管理制度文本 C 申请日前2个月月末的风险监管报表 D 拟任负责人任职资格申请材料或证明
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
