[多选题]
申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东要满足（ ）。
A .没有较大数额的到期未清偿债务
B .近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
C .未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
D .包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产
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习题解析
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1 .期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请（ ）调解处理。
A 人民法院 B 期货交易所 C 期货业协会 D 中国证监会
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
2 .客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（ ）垫付。
A 其他客户的保证金 B 风险准备金 C 自有资金 D 其他客户的结算担保金
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
3 .期货公司的下列人员应当对月度报告签署确认意见（ ）。
A 高级管理人员 B 法定代表人 C 财务负责人 D 经营管理的主要负责人
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
4 .客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中（ ）。
A 约定联络方式 B 约定指令下达方式 C 预留受托人签字 D 指定受托人及明确其受托权限
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
5 .期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行的职责是（ ）。
A 审议并决定风险管理制度 B 审议并决定内部控制制度 C 审议并决定客户保证金安全存管制度 D 确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
7 .期货公司申请设立营业部，应当提交（ ）。
A 设立营业部申请书 B 营业部的管理制度文本 C 申请日前2个月月末的风险监管报表 D 拟任负责人任职资格申请材料或证明
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .期货公司被撤销所有期货业务许可后公司继续存续的，应当（ ）。
A 依法办理名称 B 妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务 C 存续公司不得继续以期货公司名义从事期货业务 D 存续公司名称中不得有“期货” 或者近似字样
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .期货公司应当按照（ ）的原则，建立并完善公司治理。
A 明晰职责 B 强化制衡 C 追求利润 D 加强风险管理
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
