[多选题]
期货公司实际控制人出现（ ）情形之一的，应当在3日内通知期货公司。
A .变更名称
B .涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查
C .合并
D .被撤销
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习题解析
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1 .期货公司对外发布的广告宣传材料，应当自发布之日起（ ）工作日内报住所地的中国证监会派出机构备案。
A 3个 B 5个 C 10 个 D 1 5个
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
2 .有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存（ ）。
A 5年 B 10年 C 15年 D 20年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
3 .期货公司变更名称、公司章程的，应当在5个工作日内向（ ）书面报告。
A 期货交易所 B 期货业协会 C 中国证监会 D 住所地的中国证监会派出机构
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
4 .未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司（ ）以上股权，中国证监会可以责令其限期转让股权。
A 5% B 10% C 15% D 2 5%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
5 .期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，单处或者并处（ ）罚款。
A 3万元以下 B 5万元以下 C 3万元以上5万元以下 D 5万元以上10万元以下
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-23
7 .期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请（ ）调解处理。
A 人民法院 B 期货交易所 C 期货业协会 D 中国证监会
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
8 .客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（ ）垫付。
A 其他客户的保证金 B 风险准备金 C 自有资金 D 其他客户的结算担保金
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
9 .期货公司的下列人员应当对月度报告签署确认意见（ ）。
A 高级管理人员 B 法定代表人 C 财务负责人 D 经营管理的主要负责人
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
10 .客户需要委托他人办理下达指令、调拨资金等事项的，应当在期货经纪合同中（ ）。
A 约定联络方式 B 约定指令下达方式 C 预留受托人签字 D 指定受托人及明确其受托权限
题型:
多选题
提问时间:
2021-08-23
