下列属于行政处分的有（　）。

1 .下列不属于行政处罚的是（　）。

A 撤职 B 罚款 C 责令停产停业 D 吊销营业执照

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-23

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2 .常见的洗钱方式包括（　）。

A 借用金融机构 B 伪造商业票据 C 利用犯罪所得直接购置不动产和动产 D 通过证券和保险业洗钱 E 借用空壳公司

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-23

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3 .洗钱的过程通常包括以下阶段（　）。

A 转移阶段 B 处置阶段 C 培植阶段 D 收益阶段 E 融合阶段

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-23

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4 .根据《反洗钱法》的规定，金融机构在反洗钱方面的义务主要有（　）。

A 健全反洗钱内控制度 B 建立客户身份识别制度 C 金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，保存10年以上 D 金融机构应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度 E 金融机构应当按照反洗钱预防

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-23

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5 .下列关于违反银行业监督管理规定的处罚措施的说法，正确的有（　）。

A 对银行从业人员的行政处罚是对其犯罪行为的法律制裁 B 对银行从业人员的行政处分措施包括警告 C 对银行从业人员进行管制是对其触犯《刑法》的一种制裁措施 D 吊销银行某业务许可证是一种行政处分 E 某银行从业人员违规...

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-23

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7 .银行业金融机构违反审慎经营规则且限期未改的。银监会或者其省一级派出机构经负责人批准，可以区别情形。采取下列措施（　）。

A 责令暂停部分业务 B 限制分配红利和其他收入 C 责令调整董事 D 停止批准增设分支机构 E 限制资产转让

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-23

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8 .按照《银行业监督管理法》的规定，对发生风险的银行业金融机构进行处置的方式主要有（　）。

A 接管 B 重组 C 解散 D 撤销 E 依法宣告破产

题型: 多选题 提问时间: 2021-08-23

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9 .中国人民银行不再直接审批、监管金融机构，而主要专注于货币政策的制定和执行。 （　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-23

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10 .中国人民银行负责监督管理银行间同业拆借市场和银行间债券市场。 （　）

Y 对 N 错

题型: 判断题 提问时间: 2021-08-23

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