[单选题] 提问人:匿名网友 提问时间:2024-10-27

根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》,银行业案件可分为三类。下列对于这三类案件的解释不正确的是( )。


A . 银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的,为第一类案件
B . 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的,为第二类案件
C . 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的,为第三类案件
D . 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法,但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的,为第三类案件

提问人:匿名网友 提问时间:2024-10-27

参考答案(由小熊题库网聘请的专业题库老师提供的解答)

请点击↑↑↑ 查看官方参考答案 按钮

习题解析

请点击 查看官方参考答案 按钮

您可能感兴趣的题目


1 .出包工程未最终办理结算而未取得全额发票的,在证明资料充分的前提下,其发票不足金额可以预提,但最高不得超过合同总金额的(  )。

A 4% B 10% C 12% D 15%

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-18

2 .通过区块链技术,可以对作品进行鉴权,证明文字、视频、音频等作品的存在,保证权属的真实、唯一性。

A 对 B 错

题型: 单选题 提问时间: 2024-10-27

3 .多家银行推出了区块链技术的债权转让交易平台,比如浙商银行的应收款链平台、建设银行推出区块链再保理系统等。

A 对 B 错

题型: 单选题 提问时间: 2024-10-27

4 .区块链是一种综合运用链表、哈希算法、密码学和解密技术的一种分布式记录和存储的账本解决方案。简言之去中心化、不可篡改、可追溯。

A 对 B 错

题型: 单选题 提问时间: 2024-10-27

5 .“内控合规管理建设年”需要突出党建引领,确保重大决策部署落到实处,其具体做法有( )。

A 推动小微企业金融服务增量扩面、提质增效 B 重要岗位轮换、强制休假及任职回避等监管要求 C 乡村振兴的重点领域和薄弱环节 D 创新绿色金融产品和服务

题型: 多选题 提问时间: 2024-10-27

6 .下列关于“内控合规管理建设年”的解读正确的是( )。

A 突出党建引领,确保重大决策部署落到实处 B 突出顶层合规,强化公司治理主体履职尽职 C 突出问题导向,破解重点领域屡查屡犯顽瘴痼疾 D 突出关键少数,狠抓重要岗位关键人员教育管理

题型: 多选题 提问时间: 2024-10-27

8 .内控合规管理建设年需要做到:突出问题导向,破解重点领域屡查屡犯顽瘴痼疾。其具体做法是:开展屡查屡犯问题集中整治,认证梳理2017年以来乱象整治监管检查、非现场监管通报和自查发现的问题库,制定识别标准,锁定问题范围,深入自查自纠,量化压降目标。

A 对 B 错

题型: 单选题 提问时间: 2024-10-27

9 .下列关于商业银行合规部门的说法,正确的是( )。

A 合规部门负责人应该在公司有适当的地位 B 合规部门或合规官应与高层之间定期召开会议,使双方能全面掌握最新情况,并及时制定或调整工作计划 C 合规部门应被重视为业务部门的合作伙伴,而不是阻碍 D 合规部门要有足够...

题型: 多选题 提问时间: 2024-10-27

10 .贷时审查环节的操作风险可能有放款前未查询抵押物是否被查封。

A 对 B 错

题型: 单选题 提问时间: 2024-10-27

 
如有问题 请联系客服
  • 客服微信