“内控合规管理建设年”需要突出党建引领，确保重大决策部署落到实处，其具体做法有( )。

1 .出包工程未最终办理结算而未取得全额发票的，在证明资料充分的前提下，其发票不足金额可以预提，但最高不得超过合同总金额的（　　）。

A 4% B 10% C 12% D 15%

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-18

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2 .通过金融科技核查贸易背景真实性的手段有( )。

A 通过API连接企业的ERP B 将发票信息和ERP的信息进行交叉印证 C 要求物流公司提供每个订单的GPS数据，印证ERP的相关物流信息 D 银行流水信息，分析销售回款和采购等信息，与ERP的信息进行交叉印证

题型: 多选题 提问时间: 2024-10-27

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3 .《中国银保监会办公厅关于推动供应链金融服务实体经济的指导意见》(银保监办发〔2019〕155号)要求，鼓励银行保险机构将( )等新技术嵌入交易环节，对物流及库存商品实施远程监测，提升智能风控水平。

A AI B 物联网、区块链 C 大数据 D 电子凭证

题型: 单选题 提问时间: 2024-10-27

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4 .通过区块链技术，可以对作品进行鉴权，证明文字、视频、音频等作品的存在，保证权属的真实、唯一性。

A 对 B 错

题型: 单选题 提问时间: 2024-10-27

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5 .多家银行推出了区块链技术的债权转让交易平台，比如浙商银行的应收款链平台、建设银行推出区块链再保理系统等。

A 对 B 错

题型: 单选题 提问时间: 2024-10-27

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6 .区块链是一种综合运用链表、哈希算法、密码学和解密技术的一种分布式记录和存储的账本解决方案。简言之去中心化、不可篡改、可追溯。

A 对 B 错

题型: 单选题 提问时间: 2024-10-27

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8 .下列关于“内控合规管理建设年”的解读正确的是( )。

A 突出党建引领，确保重大决策部署落到实处 B 突出顶层合规，强化公司治理主体履职尽职 C 突出问题导向，破解重点领域屡查屡犯顽瘴痼疾 D 突出关键少数，狠抓重要岗位关键人员教育管理

题型: 多选题 提问时间: 2024-10-27

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9 .根据《中国银监会关于修订银行业金融机构案件定义及案件分类的通知》，银行业案件可分为三类。下列对于这三类案件的解释不正确的是( )。

A 银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的，为第一类案件 B 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为第二类案件 C 银行业金融机构从业...

题型: 单选题 提问时间: 2024-10-27

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10 .内控合规管理建设年需要做到：突出问题导向，破解重点领域屡查屡犯顽瘴痼疾。其具体做法是：开展屡查屡犯问题集中整治，认证梳理2017年以来乱象整治监管检查、非现场监管通报和自查发现的问题库，制定识别标准，锁定问题范围，深入自查自纠，量化压降目标。

A 对 B 错

题型: 单选题 提问时间: 2024-10-27

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