[单选题]
我国证券市场的证券和资金结算实行（ ）原则。
A .企业结算
B .银行结算
C .分级结算
D .投资者结算
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习题解析
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1 .《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十条规定，财务顾问主办人应当具备最近（ ）个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
A 10 B 12 C 15 D 24
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .证券经纪业务的种类主要有（ ）。
A 投资者自行买卖和证券公司代理买卖 B 柜台代理买卖和证券公司代理买卖 C 投资者自行买卖和证券交易所代理买卖 D 柜台代理买卖和证券交易所代理买卖
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每（ ）年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。
A 1 B 2 C 3 D 4
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的（ ）个交易日内办理完毕销户手续。
A 1 B 2 C 3 D 4
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .证券公司应当将其与客户之间建立、变更和终止证券托管关系的事项报送（ ）。
A 证监会 B 国务院相关管理机构 C 证券登记结算机构 D 审计署
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .证券登记结算机构收取的违约金应当计入（ ）。
A 证券交易所交易基金 B 证券投资基金 C 证券结算风险基金 D 证券交易所风险基金
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .（ ）是证券经纪业务的一线监管机构。
A 证券业协会 B 证券交易所 C 中国证监会 D 国务院证券管理委员会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .证券投资顾问业务的功能是（ ）。
A 帮助证券公司获取经济效益 B 帮助客户完成交易 C 保障证券交易通畅 D 辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件有（ ）。①有公司章程②有健全的内部管理制度③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施④有200万元人民币以上的注册资本
A ①②③④ B ①②③ C ①②③④ D ①③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
