[单选题]
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第十条规定，财务顾问主办人应当具备最近（ ）个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
A .10
B .12
C .15
D .24
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习题解析
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1 .担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起（ ）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
A 10 B 15 C 20 D 40
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。
A 3 B 5 C 7 D 10
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格（ ）。
A 1个月 B 3个月 C 6个月 D 12个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条规定，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（ ）检查一次。
A 一年 B 两年 C 三年 D 五年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .下列属于证券经纪业务融资融券业务管理方面的法律法规的是（ ）。
A 《证券公司融资融券业务试点管理办法》 B 《中华人民共和国证券法》 C 《证券公司合规管理试行规定》 D 《证券业从业人员资格管理办法》
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .证券经纪业务的种类主要有（ ）。
A 投资者自行买卖和证券公司代理买卖 B 柜台代理买卖和证券公司代理买卖 C 投资者自行买卖和证券交易所代理买卖 D 柜台代理买卖和证券交易所代理买卖
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每（ ）年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。
A 1 B 2 C 3 D 4
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的（ ）个交易日内办理完毕销户手续。
A 1 B 2 C 3 D 4
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .证券公司应当将其与客户之间建立、变更和终止证券托管关系的事项报送（ ）。
A 证监会 B 国务院相关管理机构 C 证券登记结算机构 D 审计署
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
