[单选题]
担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起（ ）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。
A .10
B .15
C .20
D .40
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习题解析
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1 .因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，（ ）年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。
A 2 B 3 C 4 D 5
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .证券公司应当对证券经纪人进行不少于（ ）个小时的执业前培训。
A 20 B 40 C 60 D 80
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .证券公司应当在每年（ ）之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。
A 1月1日 B 1月31日 C 12月1日 D 12月31日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存（ ）年。
A 5 B 10 C 15 D 20
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .《证券、期货投资咨询管理暂行办法》是国务院、国务院证券委员会于（ ）发布的。
A 1997年1月25日 B 1997年12月25日 C 1999年1月25日 D 1999年12月25日
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。
A 3 B 5 C 7 D 10
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .保荐机构内部控制制度未有效执行，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格（ ）。
A 1个月 B 3个月 C 6个月 D 12个月
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条规定，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每（ ）检查一次。
A 一年 B 两年 C 三年 D 五年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .下列属于证券经纪业务融资融券业务管理方面的法律法规的是（ ）。
A 《证券公司融资融券业务试点管理办法》 B 《中华人民共和国证券法》 C 《证券公司合规管理试行规定》 D 《证券业从业人员资格管理办法》
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
