证券公司应当在每年（　）之前，向住所地证监会派出机构报送证券经纪人管理年度报告。

1 .个人申请保荐代表人资格，应当（　）。

A 具备2年以上保荐相关业务经历 B 具备3年以上保荐相关业务经历 C 最近1年未受到中国证监会的行政处罚 D 最近2年未受到中国证监会的行政处罚

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近（　）年内没有受到监管部门的行政处罚。

A 1 B 2 C 3 D 5

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应自处罚处分决定生效之日起（　）个工作日内向协会诚信管理系统申报。

A 5 B 10 C 15 D 20

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，（　）年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施。

A 2 B 3 C 4 D 5

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .证券公司应当对证券经纪人进行不少于（　）个小时的执业前培训。

A 20 B 40 C 60 D 80

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。与销售业务有关的其他资料自业务发生当年计起至少保存（　）年。

A 5 B 10 C 15 D 20

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .《证券、期货投资咨询管理暂行办法》是国务院、国务院证券委员会于（　）发布的。

A 1997年1月25日 B 1997年12月25日 C 1999年1月25日 D 1999年12月25日

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告发行价格之日起（　）日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告。

A 10 B 15 C 20 D 40

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起（　）个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

A 3 B 5 C 7 D 10

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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