[单选题]
（ ）是证券经纪业务的一线监管机构。
A .证券业协会
B .证券交易所
C .中国证监会
D .国务院证券管理委员会
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习题解析
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1 .在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每（ ）年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。
A 1 B 2 C 3 D 4
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算后的（ ）个交易日内办理完毕销户手续。
A 1 B 2 C 3 D 4
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .证券公司应当将其与客户之间建立、变更和终止证券托管关系的事项报送（ ）。
A 证监会 B 国务院相关管理机构 C 证券登记结算机构 D 审计署
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .我国证券市场的证券和资金结算实行（ ）原则。
A 企业结算 B 银行结算 C 分级结算 D 投资者结算
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .证券登记结算机构收取的违约金应当计入（ ）。
A 证券交易所交易基金 B 证券投资基金 C 证券结算风险基金 D 证券交易所风险基金
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .证券投资顾问业务的功能是（ ）。
A 帮助证券公司获取经济效益 B 帮助客户完成交易 C 保障证券交易通畅 D 辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件有（ ）。①有公司章程②有健全的内部管理制度③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施④有200万元人民币以上的注册资本
A ①②③④ B ①②③ C ①②③④ D ①③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存（ ）。
A 1年 B 2年 C 3年 D 5年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵循（ ）原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户。
A 客户公平性 B 客户公开性 C 客户适当性 D 客户公正性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
