[单选题]
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵循（ ）原则，制定了解客户的制度和流程，对“荐股软件”产品进行分类分级，并向客户揭示产品的特点及风险，将合适的产品销售给适当的客户。
A .客户公平性
B .客户公开性
C .客户适当性
D .客户公正性
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习题解析
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1 .证券登记结算机构收取的违约金应当计入（ ）。
A 证券交易所交易基金 B 证券投资基金 C 证券结算风险基金 D 证券交易所风险基金
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .（ ）是证券经纪业务的一线监管机构。
A 证券业协会 B 证券交易所 C 中国证监会 D 国务院证券管理委员会
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .证券投资顾问业务的功能是（ ）。
A 帮助证券公司获取经济效益 B 帮助客户完成交易 C 保障证券交易通畅 D 辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件有（ ）。①有公司章程②有健全的内部管理制度③有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施④有200万元人民币以上的注册资本
A ①②③④ B ①②③ C ①②③④ D ①③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存（ ）。
A 1年 B 2年 C 3年 D 5年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循（ ）原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益。①客观公正②诚实信用③地位平等④互利互惠
A ①③ B ②④ C ①② D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。
A 1 B 3 C 5 D 10
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务的规范要求有（ ）。①应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务②健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益③应当为公司及其关联方的利益损害客户利益④应当遵守法律、行政法规和本规定，加强合规管理
A ②③④ B ①②④ C ①②③④ D ①②③
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律、行政法规和有关规定的，情节严重的，中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出（ ）。
A 行政处罚 B 行政处分 C 经济处罚 D 刑事处罚
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
