[单选题]
深港通下的港股通的股票范围是（ ）。①恒生综合大型股指数的成分股②市值50亿元港币及以上的恒生综合小型股指数的成分股③联交所上市的A+H股公司股票④恒生综合中型股指数的成分股
A .①②③
B .②③
C .②③④
D .①②③④
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习题解析
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1 .证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循（ ）的原则。①自愿②平等③诚实信用
A ①② B ①②③ C ②③ D ①③
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单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .李明向其朋友介绍证券账户的开立过程，他的说法中不合规定的是（ ）。
A 李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理 B 李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户 C 办理见证开户时，证券公司委派了2名工作人员为其办理手续，其中一名为见证人员 D 李明目前只申请开...
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单选题
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2021-08-25
3 .下列说法中正确的是（）。①在指定交易中，1个证券账户可以指定多个交易参与人②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任③投资者变更指定交易的，应当向已制定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令④指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易
A ①②④ B ②④ C ②③ D ①②③④
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单选题
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2021-08-25
4 .下列说法中，错误的是（ ）。
A 证券公司收取的证券交易佣金，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的报酬 B 中国证监会 C 证券公司收取的交易佣金应当与代收的印花税 D 根据《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》，明确规定了我国现行的证券...
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单选题
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2021-08-25
5 .沪港通和深港通的基本规则包括（ ）。①订单设计②订单修改③T+2交收制度④额度控制
A ①②③ B ①②④ C ①③④ D ①②③④
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单选题
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2021-08-25
7 .下列属于证券经纪业务管理风险的是（ ）。
A 违规为客户证券交易提供融资 B 违反规定为客户开立账户 C 将客户的资金账户 D 客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托
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单选题
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2021-08-25
8 .证券公司应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统（ ）。①一是信息系统机房要符合规定的安全标准要求②一方面，要确保信息系统正常运行③另一方面，即使信息系统发生故障，也能最大限度地保证交易正常进行，将系统故障导致的风险降到最低程度④二是配备先进、可靠、高效的软硬件设施
A ②④ B ①③ C ②③ D ①④
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单选题
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2021-08-25
9 .关于证券投资咨询，下列说法中，错误的是（ ）。
A 证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司 B 发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司 C 证券投资顾问基于独立 D 总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及...
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单选题
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2021-08-25
10 .证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别主要有（ ）。①立场不同②服务方式与内容不同③服务对象有所不同④市场影响有所不同
A ①②③ B ②③ C ②③④ D ①②③④
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单选题
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2021-08-25
