[单选题]
证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循（ ）的原则。①自愿②平等③诚实信用
A .①②
B .①②③
C .②③
D .①③
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习题解析
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1 .关于场外衍生品，下列说法正确的是（ ）。①具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易②不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易③金融衍生品是指远期、互换、期权等价值取决于股权、债权、信用、基金、利率、汇率、指数、期货等标的物的金融协议，以及其中一种或多种产品的组合④衍生品交易指证券公司在集中交易场所以外，根据与交易对手方达成的协议，与交易对手方直接开展的交易
A ①③④ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .金融衍生品到期终止或非到期终止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（ ）内报送终止交易备案明细表，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。
A 60个工作日 B 10个工作日 C 30个工作日 D 20个工作日
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单选题
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2021-08-25
3 .目前，我国证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的（ ）。
A 商业银行 B 基金公司 C 期货公司 D 证券公司
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单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .证券经纪商发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有（ ）的特点。
A 广泛性 B 中介性 C 权威性 D 保密性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .下列关于证券经纪人的说法中，正确的是（ ）。
A 经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托 B 证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动 C 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间...
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单选题
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2021-08-25
7 .李明向其朋友介绍证券账户的开立过程，他的说法中不合规定的是（ ）。
A 李明在网上开户时，通过开户代理机构提供的第三方网站办理 B 李明分别通过现场开户和见证开户申请开立了2个A股账户 C 办理见证开户时，证券公司委派了2名工作人员为其办理手续，其中一名为见证人员 D 李明目前只申请开...
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单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .下列说法中正确的是（）。①在指定交易中，1个证券账户可以指定多个交易参与人②投资者应当与指定交易的证券公司签订指定交易协议，明确双方的权利、义务和责任③投资者变更指定交易的，应当向已制定的证券公司提出撤销申请，由该证券公司申报撤销指令④指定交易撤销后，7日后方可重新申办指定交易
A ①②④ B ②④ C ②③ D ①②③④
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单选题
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2021-08-25
9 .下列说法中，错误的是（ ）。
A 证券公司收取的证券交易佣金，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的报酬 B 中国证监会 C 证券公司收取的交易佣金应当与代收的印花税 D 根据《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》，明确规定了我国现行的证券...
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单选题
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2021-08-25
10 .沪港通和深港通的基本规则包括（ ）。①订单设计②订单修改③T+2交收制度④额度控制
A ①②③ B ①②④ C ①③④ D ①②③④
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单选题
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2021-08-25
