[单选题]
金融衍生品到期终止或非到期终止的，证券公司应在终止交易确认书或同等效力文件签订后（ ）内报送终止交易备案明细表，同时提交终止交易确认书或同等效力文件，以及其他需要报送的材料。
A .60个工作日
B .10个工作日
C .30个工作日
D .20个工作日
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习题解析
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1 .关于非银行金融机构开展基金托管业务的条件，下列表述错误的是（ ）。
A 需满足最近3个会计年度的年末净资产均不低于10亿元人民币 B 部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算 C 要求其风险指标应持续符合监管规定 D 需设有专门的基金托管部门
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
2 .申请人在申请基金托管资格时，隐瞒有关情况或者提供虚假申请材料的，中国证监会、中国银监会不予受理或者不予核准，并给予警告；申请人在（ ）内不得再次申请基金托管资格。
A 2年 B 3年 C 10年 D 5年
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
3 .关于股票期权交易，下列说法正确的是（ ）。①股票期权交易，是指采用公开的集中交易方式或者中国证监会批准的其他方式进行的以股票期权合约为交易标的的交易活动②期权的买方在支付权利金后，有按照特定价格（行权价格）执行和不执行的权利而非义务③期权的卖方在收到权利金后，无论市场情况如何不利，一旦买方提出执行，则负有履行期权合约规定的义务而无权利④作为股票期权的首个试点品种，上证50ETF期权于2015年2月9日在上海证券交易所上市交易
A ①③④ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
4 .证券公司申请股票期权做市业务资格，应当向中国证监会提交下列（ ）申请材料。①股东会（股东大会）或董事会关于开展股票期权做市业务的决议文件②股票期权做市业务方案、内部管理制度文本③负责股票期权做市业务的高级管理人员与业务人员的名册及资质证明文件④证券交易所出具的股票期权做市业务技术系统验收报告
A ①③④ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
5 .关于场外衍生品，下列说法正确的是（ ）。①具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易②不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易③金融衍生品是指远期、互换、期权等价值取决于股权、债权、信用、基金、利率、汇率、指数、期货等标的物的金融协议，以及其中一种或多种产品的组合④衍生品交易指证券公司在集中交易场所以外，根据与交易对手方达成的协议，与交易对手方直接开展的交易
A ①③④ B ①②④ C ②③④ D ①②③④
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
7 .目前，我国证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的（ ）。
A 商业银行 B 基金公司 C 期货公司 D 证券公司
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
8 .证券经纪商发挥着沟通买卖双方和按一定的要求和规则执行指令并代办手续，同时尽量使买卖双方按自己意愿成交的媒介作用，因此具有（ ）的特点。
A 广泛性 B 中介性 C 权威性 D 保密性
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-25
9 .下列关于证券经纪人的说法中，正确的是（ ）。
A 经验丰富的证券经纪人可以同时接受几家证券公司的委托 B 证券经纪人可以代理证券公司从事客户招揽和客户服务以外的活动 C 证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业培训，其中法律法规和职业道德的培训时间...
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单选题
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2021-08-25
10 .证券公司与证券经纪人签订委托合同，应当遵循（ ）的原则。①自愿②平等③诚实信用
A ①② B ①②③ C ②③ D ①③
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单选题
提问时间:
2021-08-25
