[单选题]
关于证券投资咨询，下列说法中，错误的是（ ）。
A .证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司
B .发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司
C .证券投资顾问基于独立
D .总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告
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习题解析
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1 .下列说法中，错误的是（ ）。
A 证券公司收取的证券交易佣金，是证券公司为客户提供证券代理买卖服务收取的报酬 B 中国证监会 C 证券公司收取的交易佣金应当与代收的印花税 D 根据《关于调整证券交易佣金收取标准的通知》，明确规定了我国现行的证券...
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单选题
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2021-08-25
2 .沪港通和深港通的基本规则包括（ ）。①订单设计②订单修改③T+2交收制度④额度控制
A ①②③ B ①②④ C ①③④ D ①②③④
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2021-08-25
3 .深港通下的港股通的股票范围是（ ）。①恒生综合大型股指数的成分股②市值50亿元港币及以上的恒生综合小型股指数的成分股③联交所上市的A+H股公司股票④恒生综合中型股指数的成分股
A ①②③ B ②③ C ②③④ D ①②③④
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2021-08-25
4 .下列属于证券经纪业务管理风险的是（ ）。
A 违规为客户证券交易提供融资 B 违反规定为客户开立账户 C 将客户的资金账户 D 客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托
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单选题
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2021-08-25
5 .证券公司应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统（ ）。①一是信息系统机房要符合规定的安全标准要求②一方面，要确保信息系统正常运行③另一方面，即使信息系统发生故障，也能最大限度地保证交易正常进行，将系统故障导致的风险降到最低程度④二是配备先进、可靠、高效的软硬件设施
A ②④ B ①③ C ②③ D ①④
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单选题
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2021-08-25
7 .证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别主要有（ ）。①立场不同②服务方式与内容不同③服务对象有所不同④市场影响有所不同
A ①②③ B ②③ C ②③④ D ①②③④
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2021-08-25
8 .证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（ ）事项。①“证券研究报告”字样②证券公司、证券投资咨询机构名称③署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码④发布证券报告的时间
A ①②③ B ①②④ C ①③④ D ①②③④
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2021-08-25
9 .关于发布证券研究报告业务关键环节的规范要求，下列说法中，错误的是（ ）。
A 证券公司 B 与发布证券研究报告业务存在利益冲突不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核 C 证券分析师跨越信息隔离墙参与公司承销保荐 D 证券公司
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2021-08-25
10 .证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前（ ）个工作日向举办地证监局报备。
A 8 B 7 C 6 D 5
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2021-08-25
