短期政府债券的特点不包括（　）。

1 .经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向（　）报告。

A 公司董事会 B 公司监事会 C 中国证监会及相关派出机构 D 中国证券投资基金业协会

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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2 .在市场准入过程中，监管当局应对银行机构（　）的任职资格进行审查。

A 董事会 B 理事会 C 高级管理人员 D 监事会

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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3 .（　）是由中央银行发行的用于调节商业银行超额准备金的短期债务凭证。

A 中期国债 B 长期票据 C 银行承兑汇票 D 中央银行票据

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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4 .公司所有员工不得从事违反忠实义务的行为，以下不属于违反忠实义务的行为是（　）。

A 按照规定开发新客户 B 参与任何操纵市场的行为 C 参与任何对客户或将来的客户构成欺诈或欺骗的行为 D 向任何其他人透露（除非是代表客户履行职责的行为）关于客户

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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5 .我国商业银行的成本收入比，即营业费用与营业收入之比，不应高于（　）。

A 15% B 25% C 35% D 55%

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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7 .基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括（　）。Ⅰ.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉Ⅱ.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识Ⅲ.审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂Ⅳ.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训

A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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8 .我国《商业银行法》规定，设立银行机构须具备符合规定的注册资本额（　）。

A 最低限额 B 最高限额 C 最高标准 D 上限

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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9 .短期融资券由（　）承销并采用无担保的方式发行，通过市场招标确定发行利率。

A 商业银行 B 证券公司 C 政策性银行 D 中国人民银行

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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10 .关于合规文化建设的表述，错误的是（　）。

A 基金管理人必须注重内涵式管理，建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和方法 B 公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制 C 基金管理人在组建内部的合规部门时，应遵循合规原则 D 基金管理人...

题型: 单选题 提问时间: 2021-08-24

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