[单选题]
关于合规文化建设的表述，错误的是（ ）。
A .基金管理人必须注重内涵式管理，建立一整套有效管理各类风险的职业行为规范和方法
B .公司内部要具有清晰的责任制和问责制，以及相应的激励约束机制
C .基金管理人在组建内部的合规部门时，应遵循合规原则
D .基金管理人的合规文化建设主要是针对员工进行的，公司通过各种文化活动，来形成员工自觉合规的文化环境
参考答案(由小熊题库网聘请的专业题库老师提供的解答)
请点击↑↑↑ 查看官方参考答案 按钮
习题解析
请点击 查看官方参考答案 按钮
您可能感兴趣的题目
1 .我国商业银行的成本收入比，即营业费用与营业收入之比，不应高于（ ）。
A 15% B 25% C 35% D 55%
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
2 .短期政府债券的特点不包括（ ）。
A 利息免税 B 流动性强 C 交易成本高 D 违约风险小
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
3 .基金管理人的合规管理涉及风险控制、公司治理、投资管理、监察稽核等内容。具体内容包括（ ）。Ⅰ.开展法律咨询，协助外部律师共同处理公司法律纠纷以及投诉Ⅱ.定期传达监管要求，营造公司合规文化、提高员工合规意识Ⅲ.审核各业务部门对外签订的合同，控制风险，防范商业贿赂Ⅳ.梳理整合各项法律法规、规章制度，开展合规培训
A Ⅰ B Ⅱ C Ⅰ D Ⅰ
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
4 .我国《商业银行法》规定，设立银行机构须具备符合规定的注册资本额（ ）。
A 最低限额 B 最高限额 C 最高标准 D 上限
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
5 .短期融资券由（ ）承销并采用无担保的方式发行，通过市场招标确定发行利率。
A 商业银行 B 证券公司 C 政策性银行 D 中国人民银行
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
7 .根据汇率的制定方法，可以将汇率划分为（ ）。
A 买入汇率与卖出汇率 B 基本汇率与套算汇率 C 官方汇率与市场汇率 D 固定汇率与浮动汇率
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
8 .关于中期票据的发行，下列说法错误的是（ ）。
A 采用注册发行 B 额度一经注册，5年内有效 C 最大注册额度不超过企业净资产的40% D 发行人可以在额度内分期发行中期票据
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
9 .（ ）是基金管理人体现合规理念、培育合规文化、实现合规目标的纲领性、指导性的文件，对基金管理人开展合规工作提出了原则性要求。
A 合规体制 B 合规政策 C 合规组织 D 合规原则
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
10 .类似于传统盯住安排，但波动幅度大于±1%的汇率安排是（ ）。
A 水平区间内盯住汇率制 B 爬行盯住汇率制 C 爬行区间盯住汇率制 D 单独浮动
题型:
单选题
提问时间:
2021-08-24
